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可行性研究的主要内容包括哪些?
可行性研究内容存在通用口径与行业口径两套体系。前者适用于各类投资项目,后者以公路行业最具代表性。以下分述。
一、通用口径:国家发改委"三大目标、七个维度"
1. 总体框架
根据国家发展改革委《关于印发投资项目可行性研究报告编写大纲及说明的通知》,可行性研究应围绕投资项目建设必要性、方案可行性及风险可控性三大目标开展系统论证,重点把握"七个维度":
| 三大目标 | 七个维度 |
|---|---|
| 建设必要性 | 需求可靠性 |
| 方案可行性 | 要素保障性、工程可行性、运营有效性、财务合理性、影响可持续性 |
| 风险可控性 | 各类风险管控方案 |
同时,需将绿色发展、自主创新、共同富裕、国家安全、风险管理等理念以及投资建设数字化要求融入可行性研究。
2. 政府投资项目与企业投资项目分类管理
- 政府投资项目:突出经济社会综合效益,根据经济社会发展需要和财政可负担性,合理确定建设标准、建设内容、投资规模,防范地方政府隐性债务风险
- 企业投资项目:突出经济性,聚焦企业自主投资决策所关注的投资收益、市场风险规避等内容
3. 报告主要内容(2023年版大纲)
可行性研究报告一般包括以下十一个部分:
- 概述——项目概况(建设地点、建设内容和规模、总体布局、主要产出、总投资和资金来源、主要技术经济指标)
- 项目建设背景和必要性——需求可靠性维度论证
- 需求分析与项目产出
- 项目选址与要素保障——要素保障性维度
- 项目建设方案——工程可行性维度
- 项目运营方案——运营有效性维度
- 项目投融资与财务方案——财务合理性维度
- 项目影响效果分析——影响可持续性维度
- 项目风险管控方案——风险识别与评价、风险管控方案、风险应急预案
- 研究结论及建议——从七个维度分别简述研究结论
- 附表、附图和附件
4. 风险管控方案的具体要求
- 风险识别与评价:识别项目全生命周期主要风险因素,包括需求、建设、运营、融资、财务、经济、社会、环境、网络与数据安全等方面
- 风险管控方案:重大项目应当对社会稳定风险进行调查分析,提出防范化解措施和风险等级建议;对可能引发"邻避"问题的,应提出综合管控方案
- 风险应急预案:明确应急处置及应急演练要求
二、行业口径:公路建设项目可行性研究
公路行业依据交通运输部《公路建设项目可行性研究报告编制办法》(交规划发〔2010〕178号),具有更专门的章节设置。
1. 研究阶段的划分
公路建设项目可行性研究按工作阶段分为预可行性研究和工程可行性研究:
- 预可行性研究:通过实地踏勘和调查,重点研究项目建设的必要性和建设时机,初步确定建设项目的通道或走廊带,对建设规模、技术标准、建设资金、经济效益等进行分析论证,作为项目建议书的依据
- 工程可行性研究:进行充分调查研究,通过必要的测量和地质勘察,对可能的建设方案从技术、经济、安全、环境等方面综合比选论证,研究确定项目起终点,提出推荐方案,明确建设规模,确定技术标准,估算项目投资,分析投资效益;报告一经批准,即为初步设计应遵循的依据
2. 报告主要内容(2010年版)
工程可行性研究报告的主要内容应包括:
- 项目影响区域经济社会及交通运输的现状与发展
- 交通量预测
- 建设的必要性
- 技术标准
- 建设条件
- 建设方案及规模
- 投资估算及资金筹措
- 经济评价
- 实施安排
- 土地利用评价
- 工程环境影响分析
- 节能评价
- 社会评价
特殊复杂的重大项目,还应进行风险分析。
3. 内容构成调整(修订方向)
据修订信息,公路行业编制办法附件的内容构成已由2010版15个章节调整为13个章节,主要变化为:
- 将"建设背景和必要性"合并为一章,增加"项目功能和建设目标"一章;
- 将"经济社会和交通运输现状及发展与交通量分析预测"合并为需求分析及预测章节;
- 将"建设条件、技术标准、建设方案"各单列一章;
- 将"投资估算、融资方案、财务分析"合并为投融资与财务分析章节;
- 将"经济、社会、土地、生态环境、资源和能源利用等影响分析"合并为影响效果分析章节;
- 将"风险分析、社会稳定风险分析评估、应急预案"合并为风险管控方案章节。
4. 核心工作提示
公路工程可行性研究的重要工作是进行充分的调查研究,通过必要的测量和地质勘察,对可能的建设方案从技术、经济、安全、环境等方面进行综合比选论证,筛选出有价值的方案,进一步做同等深度的技术、建设费用、经济效益比选。其中交通量调查与预测是确定公路建设项目技术等级、建设规模及经济评价的基础。
三、汇总对照
| 层次 | 核心内容 |
|---|---|
| 通用(国家发改委2023年版) | 概述 → 背景与必要性 → 需求分析与产出 → 选址与要素保障 → 建设方案 → 运营方案 → 投融资与财务方案 → 影响效果分析 → 风险管控方案 → 结论建议 → 附表附件 |
| 公路行业(2010年版) | 经济社会与交通现状、交通量预测、必要性、技术标准、建设条件、建设方案及规模、投资估算及资金筹措、经济评价、实施安排、土地利用评价、工程环境影响分析、节能评价、社会评价 |
两者的对应关系:通用大纲的"七个维度"是逻辑骨架,公路行业章节是其在专业领域的展开落实——如"需求分析与项目产出"对应公路的"交通量预测"、"建设方案"对应公路的"建设方案及规模"、"投融资与财务方案"对应公路的"投资估算及资金筹措"+"经济评价"、"影响效果分析"对应公路的"土地利用评价+环境影响分析+节能评价+社会评价"。
四、结构梳理
可行性研究主要内容 ├─ 一、概述(项目概况+主要技术经济指标) ├─ 二、建设背景与必要性(需求可靠性) ├─ 三、需求分析与项目产出 ├─ 四、选址与要素保障(要素保障性) ├─ 五、建设方案(工程可行性) ├─ 六、运营方案(运营有效性) ├─ 七、投融资与财务方案(财务合理性) ├─ 八、影响效果分析(影响可持续性) ├─ 九、风险管控方案(风险可控性) │ ├─ 风险识别与评价 │ ├─ 风险管控方案(含社会稳定风险) │ └─ 风险应急预案 ├─ 十、研究结论及建议 └─ 十一、附表、附图和附件
五、与你项目背景的衔接
你本项目为公路工程(含县乡道升级改造等),可行性研究应遵循双重依据:
- 通用逻辑:国家发改委《投资项目可行性研究报告编写大纲及说明》的"三大目标、七个维度"
- 行业规定:交通运输部《公路建设项目可行性研究报告编制办法》,其内容要求为经济社会与交通现状、交通量预测、必要性、技术标准、建设条件、建设方案及规模、投资估算及资金筹措、经济评价、实施安排、土地利用评价、工程环境影响分析、节能评价、社会评价等
此外,部分省份(如安徽省)对普通国省干线公路项目前期工作另有专门的内容要求和评估大纲规定,具体编制时需结合项目所在省份的细化要求执行。需注意,公路行业编制办法目前正处修订中(2024年8月已发征求意见稿),章节构成拟有调整,正式编制时应以最新有效版本为准。
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